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中国证券监督办委员会北边京接管局行政处罚决

时间:2019-08-03 来源:原创 作者:locoy 点击:加载中..
  

  〔2018〕9号

  当事人:英父亲基金办拥有限公司(以下信称英父亲基金),寓所:北边京市朝日区。

  张传良,男,1967年8月生,时任英父亲基金法定代理人、董事长、尽经纪,校址:北边京市正西城区。

  宗广阔,男,1978年7月生,时任英父亲基金督察长,校址:北边京市海淀区。

  根据《证券投资基金行业初级办人员供职办方法》(以下信称《高管供职办方法》)的拥关于规则,我局对英父亲基金犯法违规行为终止了备案考查、审理,并依法向当事人告语了干出产行政处罚的雄心、说辞、根据及当事人依法享拥局部权利。当事人英父亲基金提出产述答辩意见,不央寻求收听证。当事人张传良、宗广阔提出产述答辩意见,并央寻求收听证。该当事人央寻求,我局依法举行了收听证会,收听取了当事人的述答辩意见。本案即兴已考查、审理终结。

  经查皓,当事人存放在以下犯法雄心:

  2016年9月2日,英父亲基金前任尽经纪杨某退任。2016年9月5日,英父亲基金颁布匹《英父亲基金办拥有限公司关于尽经纪变卦的公报》,对上述事项终止了信息说出。根据《高管供职办方法》第叁什九条第壹款的规则,英父亲基金该当己尽经纪退任之日宗30个工干日外面向中国证监会报递送退任审计报告,即该当在2016年10月20新来报递送,但英父亲基金不在上述限期内实行报告工干。

  以上雄心,拥有相干人员讯讯问笔录、相干情景说皓、往还到邮件、审计报告等证据证皓,趾以认定。

  我局认为,英父亲基金的上述行为违反了《高管供职办方法》第叁什九条的规则,结合《高管供职办方法》第四什五条第(壹)项所述“不依照本方法的规则实行报告工干”的境地。张传良时任英父亲基金董事长,片面担负公司工干,是直接担负的掌管人员。宗广阔时任英父亲基金督查长,担负公司合规工干,并分管对退任审计负首要责的监察稽核机关,是其他直接责人员。

  英父亲基金在述答辩材料中提出产如次意见:第壹,雄心认定不清,将不按规则报递送退任审计报告的报递送工干认定为不按规则实行报告工干。第二,法度使用不正确,针对报递送工干,担负法度责的前提是存放在虚假情节。第叁,英父亲基金涉案行为情节细微并已即时改正,没拥有拥有形成为害结实,量罚度过重,央寻求避免于处罚。

  张传良在收听证会和述答辩材料中提出产如次意见:第壹,己己己就涉案事项已充分履职尽责。第二,法度使用根据不充分,将不按规则报递送退任审计报告的报递送工干认定为不按规则实行报告工干。第叁,对本案触及的事项量罚度过重,央寻求避免于处罚。

(责任编辑:admin)

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